考生在結(jié)束研究生招生考試后等待離開考點(diǎn)。盧啟建攝/光明圖片

　　【專家視角】

　　“五唯”中的研究生苦境

　　“天下苦‘五唯’久矣！”這是一名985高校高年級(jí)博士生不久前向筆者感嘆的苦境——他面臨再發(fā)表兩篇CSSCI論文才能畢業(yè)的壓力，希望能和筆者合作發(fā)表論文。他不是唯一受此折磨的博士生。筆者在國外指導(dǎo)的博士生畢業(yè)回國找工作，遇到的第一個(gè)挑戰(zhàn)就是用人單位無一例外地要求有論文發(fā)表，有的特別強(qiáng)調(diào)要求SSCI期刊（社會(huì)科學(xué)引文索引）論文。他們的第一反應(yīng)通常是懵了：因?yàn)樵谘芯可鷮W(xué)習(xí)階段，他們從來沒有被要求過發(fā)表論文。對(duì)此，筆者只能給他們打氣說：你的畢業(yè)論文受到答辯委員會(huì)的一致認(rèn)可，很快就可以發(fā)好幾篇期刊論文，就錄用條件而言，應(yīng)該綽綽有余了吧？坦率地講，作為他們的導(dǎo)師，也是倍感壓力。

　　“五唯”影響之深、之廣、之大、之無所不在，以至于從2018年開始國家有關(guān)部門就連續(xù)發(fā)文要求各高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)清理。2020年12月24日，教育部等聯(lián)合六部門頒布《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代高校教師隊(duì)伍建設(shè)改革的指導(dǎo)意見》，制定8綱20規(guī)條，再破“五唯”，倡導(dǎo)合理的科研評(píng)估。筆者也多次撰文，呼吁破除大學(xué)排名妄念、建立以同行評(píng)審為主導(dǎo)的新評(píng)估機(jī)制（請(qǐng)參見《光明日?qǐng)?bào)》2016年8月23日和2020年3月3日第13版）。

　　“五唯”具體到研究生教育，涉及是否應(yīng)該要求研究生尤其是博士生發(fā)表論文。本來這不是一個(gè)值得花費(fèi)筆墨的問題。不論是否是研究生，任何一位研究者只要有興趣有能力有創(chuàng)見，都可以去發(fā)表論文。這是知識(shí)創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑，也是知識(shí)共享的一個(gè)時(shí)代期待。但是，在研究生教育過程中，如果培養(yǎng)單位對(duì)此做出硬性規(guī)定，要求研究生尤其是博士生在有限的學(xué)習(xí)期間必須發(fā)表論文，甚至規(guī)定論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級(jí)別”，并把論文發(fā)表與畢業(yè)資格相掛鉤，就變成了一個(gè)值得討論的嚴(yán)肅問題。

　　研究生教育主要是學(xué)術(shù)訓(xùn)練而不是發(fā)表論文

　　需要首先厘清的是，這種規(guī)定研究生尤其是博士生論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級(jí)別”的制度要求的目的究竟何在？利益方又是誰？在“五唯”苦境下，研究生發(fā)表論文獲益的常常并非研究生本人，而是培養(yǎng)單位追逐的學(xué)術(shù)GDP，并與大學(xué)排名等名利場(chǎng)緊密相連，直接利益方首先在培養(yǎng)單位。這是要求研究生發(fā)表論文的一個(gè)體制性內(nèi)驅(qū)力。但是，這一做法嚴(yán)重違背了大學(xué)教育尤其是研究生教育的根本使命和目的，是殺雞取卵、飲鴆止渴的短視行為。

　　顯而易見，研究生教育的目的，不能狹隘膚淺地理解為發(fā)表論文。準(zhǔn)確地說，研究生教育主要是一種學(xué)術(shù)訓(xùn)練，學(xué)會(huì)做研究和寫論文是最基本和最重要的要求。所以，世界各國的研究生教育，不管什么學(xué)科、專業(yè)或者學(xué)習(xí)年限，都把圍繞某個(gè)命題的研究及其研究成果的寫作，作為基本的專業(yè)安排。這種制度安排的最終成果和檢閱，通常是原創(chuàng)論文的學(xué)位答辯。研究生完成這個(gè)基本的學(xué)術(shù)訓(xùn)練、達(dá)到基本要求、通過論文答辯，通常就可以被授予相應(yīng)的學(xué)位。研究生學(xué)位的授予，證明畢業(yè)者已被培養(yǎng)機(jī)構(gòu)認(rèn)可在某個(gè)學(xué)位專業(yè)和等級(jí)的學(xué)術(shù)能力，就可以被稱為某某博士或者某某碩士，成為就職及其他社會(huì)場(chǎng)景的“牌照”甚至社會(huì)榮譽(yù)。

　　筆者曾經(jīng)在國內(nèi)外多所大學(xué)求學(xué)或任教，體會(huì)到國外研究生教育與國內(nèi)研究生教育的一個(gè)區(qū)別，在于通常沒有要求研究生發(fā)表論文，在發(fā)表論文一事上，中國大學(xué)應(yīng)該說是個(gè)例外。我所任教的加拿大西安大略大學(xué)，盡管在所謂的世界大學(xué)排名上并不耀眼，但它是加拿大著名的“老四�！保═he Old Four）之一，相當(dāng)于美國的藤校，創(chuàng)校時(shí)間也早于中國的大學(xué)，有著規(guī)范可靠的研究生教育制度。西大的碩士生和博士生學(xué)習(xí)年限分別為兩年和四年，培養(yǎng)大致可分為漸進(jìn)式五階段：必、選修課程；候選人資格考試；論文提案答辯；現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)調(diào)研；論文寫作和答辯。通常情況下，研究生在每個(gè)階段都必須全身心地應(yīng)對(duì)和完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)任務(wù)，根本不會(huì)有多余時(shí)間和精力來另寫用于發(fā)表的論文。

　　這種制度安排的一個(gè)假設(shè)，就是明確研究生的首要任務(wù)是完成各階段的學(xué)習(xí)要求，全神貫注、步步為營、扎實(shí)積累，最后完成原創(chuàng)學(xué)位論文。這個(gè)過程不應(yīng)該分心分神分身去做其他事情。當(dāng)然，研究生學(xué)有余力，去寫論文發(fā)表，本身并無不妥，甚至可以得到某種形式的鼓勵(lì)。但是，它不應(yīng)該是研究生教育制度性的硬要求。

　　注重原創(chuàng)論文才能提高研究生教育質(zhì)量

　　所謂原創(chuàng)學(xué)位論文，通常的要求是必須首次發(fā)表，不可以包括任何已經(jīng)發(fā)表過的內(nèi)容（少許注明引用的部分例外），而論文答辯也被西方大學(xué)廣泛認(rèn)可為一種發(fā)表的形式。換句話說，原創(chuàng)學(xué)位論文不可以重復(fù)使用已發(fā)表論文作為其重要章節(jié)或內(nèi)容。當(dāng)然，學(xué)位論文引用作者已經(jīng)發(fā)表的論文也沒有問題，只要相關(guān)內(nèi)容有明確的引用注明及符合相應(yīng)的論文規(guī)范。如果引用已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容多于學(xué)校規(guī)范的，就有可能沖淡學(xué)位論文的原創(chuàng)性，會(huì)受到答辯委員的質(zhì)疑。如果答辯委員未能認(rèn)可其原創(chuàng)性，學(xué)位論文就面臨不及格的極大風(fēng)險(xiǎn)。

　　這種研究生培養(yǎng)制度的安排，有助于引導(dǎo)研究生在就學(xué)期間集中精力主攻原創(chuàng)論文，杜絕學(xué)位論文的注水現(xiàn)象（包括自我注水）�？梢哉f，在制度安排上鼓勵(lì)甚至要求研究生專心聚焦于自己的“本分”學(xué)習(xí)，注重基礎(chǔ)的知識(shí)和能力積累，是提高原創(chuàng)學(xué)位論文乃至研究生教育質(zhì)量的一個(gè)關(guān)鍵。就此而言，要求研究生發(fā)表論文，實(shí)際上是認(rèn)識(shí)上的一個(gè)很大誤區(qū)，背離了研究生教育的主要目的，會(huì)迫使研究生們?cè)谟邢薜膶W(xué)習(xí)期限內(nèi)分散有限的精力，效果常常是適得其反。因此，研究生教育應(yīng)該注重學(xué)位論文的原創(chuàng)要求，做出積極有效的管理——這才是提高研究生教育質(zhì)量的根本途徑。

　　讓研究生教育成為知識(shí)創(chuàng)新的先鋒

　　知識(shí)界的共識(shí)是，知識(shí)創(chuàng)新不在于論文發(fā)表在何處或用何種語言；論文發(fā)表的期刊也不存在等級(jí)，更不存在所謂的“頂級(jí)刊物”之說；甚至論文是否被高引，與知識(shí)創(chuàng)新其實(shí)也并不直接相關(guān)�？v使知識(shí)有實(shí)用價(jià)值的緊迫性與需求性，但誰能斷言發(fā)表研究月土壤的就高于研究地土壤的？抑或研究數(shù)學(xué)的就高于研究物理的？更遑論研究科學(xué)的就高于研究教育的？眾所周知，創(chuàng)新的知識(shí)通常是難以被現(xiàn)有的知識(shí)體系所接受的。太多的歷史已經(jīng)證明，真正創(chuàng)新的知識(shí)，常常受到主流知識(shí)界的排擠甚至否定。結(jié)果就是，創(chuàng)新知識(shí)會(huì)在名不見經(jīng)傳的地方發(fā)表，甚至僅限三、五同行的認(rèn)可。

　　當(dāng)前之所以強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)期刊等“正統(tǒng)”發(fā)表渠道，是因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)的變化已經(jīng)使知識(shí)擺脫了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式。知識(shí)的大規(guī)模生產(chǎn)與各種社會(huì)分工、層級(jí)制度直接相連（如職場(chǎng)），需要依托某種有效的教育或知識(shí)認(rèn)定制度（如文憑主義）。但是，現(xiàn)有學(xué)術(shù)和教育制度的特定作用不應(yīng)被無限擴(kuò)展或狹隘化。過度地延伸、窄化或消費(fèi)這種制度分工，反而會(huì)事與愿違，窒息知識(shí)創(chuàng)新，造成知識(shí)自殘或被殘的反向結(jié)果�！拔逦ā笨嗑常�正是戕害知識(shí)的一個(gè)活生生證明�！拔逦ā笨嗑吃骄�，論文造假、學(xué)術(shù)不端甚至學(xué)風(fēng)腐敗就會(huì)彌漫越廣。長此以往，大學(xué)及其他研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)會(huì)漸變成知識(shí)的注水工廠，葬送大學(xué)的真正價(jià)值，導(dǎo)致知識(shí)乃至文明的停滯、混亂或倒退。

　　由此可見，原創(chuàng)學(xué)位論文才是研究生教育應(yīng)該牢牢把持和堅(jiān)守的命脈。教育和人事主管部門、各高校及科研單位應(yīng)當(dāng)從政策上堅(jiān)決、盡速、全面取消要求研究生發(fā)表論文，制度性地鼓勵(lì)他們集中精力打好研究的知識(shí)和能力基礎(chǔ)。一篇出色的原創(chuàng)學(xué)位論文，可以讓他們經(jīng)受知識(shí)創(chuàng)新的磨礪，享受知識(shí)創(chuàng)新的樂趣，產(chǎn)生知識(shí)創(chuàng)新的正果，最終成為知識(shí)創(chuàng)新的先鋒，以推動(dòng)社會(huì)和人類的文明和進(jìn)步。

　�。ㄗ髡呦导幽么笪靼泊舐源髮W(xué)教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)系主任、國際高等教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)終身教授，美國比較與國際教育學(xué)會(huì)候任會(huì)長）

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